上海证监局对光大证券出具警示函

上海证监局近日对光大证券采取出具警示函措施，因其未对境外子公司相关议案履行公司层面集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见，且未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务间的利益冲突，违反相关规定。