券商分支机构违规频发，近日开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停办理合格投资者认定相关业务六个月。该分公司存在三项违规问题：员工代开不实收入证明、对合格投资者认定未尽管理职责、向非营销岗下达营销任务等。大连证监局认为其内控不完善，责令限期改正。分公司负责人李某、从业人员夏某艳分别被要求整改，夏某艳还被出具警示函。今年已有 7 家分支机构被罚，问题集中在为客户开通权限、员工无证上岗等。开源证券成立于 1994 年，正处于 IPO「已问询」状态 。